来源时间为：2023-04-15
证券代码：600918证券简称：中泰证券
中泰证券股份有限公司
2023年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人王洪、主管会计工作负责人袁西存及会计机构负责人（会计主管人员）刘健保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
一)主要会计数据和财务指标单位：元币种：人民币
项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度()
营业收入3,570,214,868.9792.77
归属于上市公司股东的净利润1,152,635,743.10424.00
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润471,251,202.37152.67
经营活动产生的现金流量净额306,163,534.20-94.47
基本每股收益（元/股）0.16433.33
稀释每股收益（元/股）0.16433.33
加权平均净资产收益率（）3.15增加2.53个百分点
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度()
总资产201,796,965,631.24198,893,934,656.961.46
归属于上市公司股东的所有者权益39,486,207,182.6638,193,661,638.773.38
二)非经常性损益项目和金额√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目本期金额说明
非流动资产处置损益441,724.67
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外10,657,819.47
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,685,115.14
其他符合非经常性损益定义的损益项目682,792,690.20主要为合并万家基金产生的股权重估收益
减：所得税影响额8,409,998.26
少数股东权益影响额（税后）1,412,580.21
合计681,384,540.73
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用□不适用
由于交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债、债权投资和其他债权投资属于本公司正常自营业务，因此公司根据自身正常经营业务的性质和特点，将持有上述金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益、投资收益，以及处置上述金融资产和金融负债产生的投资收益，界定为经常性损益项目。
分步取得万家基金控制权交易对原股权公允价值进行重估及购买日之前与原持有股权相关的资本公积转入投资收益657,567,126.17元，该等投资收益具有特殊性和偶发性，计入非经常性损益。
三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因√适用□不适用
项目名称变动比例（）主要原因
营业收入92.77公司投资业务业绩回升及合并万家基金产生的股权重估收益增加
归属于上市公司股东的净利润424.00
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润152.67公司投资业务业绩回升
经营活动产生的现金流量净额-94.47为交易目的而持有的金融资产规模增加、融出资金规模增加及回购业务规模下降
基本每股收益（元/股）433.33公司投资业务业绩回升及合并万家基金产生的股权重估收益增加
稀释每股收益（元/股）433.33
加权平均净资产收益率（）增加2.53个百分点
二、股东信息
一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股
报告期末普通股股东总数126,853报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）不适用
前10名股东持股情况
股东名称股东性质持股数量持股比例()持有有限售条件股份数量质押、标记或冻结情况
股份状态数量
枣庄矿业（集团）有限责任公司国有法人2,273,346,19732.622,273,346,197无
莱芜钢铁集团有限公司国有法人1,045,293,86315.001,045,293,863无
山东高速投资控股有限公司国有法人370,740,7405.32370,740,740无
山东省鲁信投资控股集团有限公司国有法人277,566,3303.98277,566,330无
新汶矿业集团有限责任公司国有法人241,737,3003.47241,737,300无
济南西城投资发展有限公司国有法人186,223,5422.670无
德州禹佐投资中心（有限合伙）其他177,921,0002.550质押93,800,000
山东省国有资产投资控股有限公司国有法人120,871,8001.73120,871,800无
山东永通实业有限公司境内非国有法人93,950,8001.350无
泰安点石资产管理有限公司国有法人79,581,6001.140质押79,581,600
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
股份种类数量
济南西城投资发展有限公司186,223,542人民币普通股186,223,542
德州禹佐投资中心（有限合伙）177,921,000人民币普通股177,921,000
山东永通实业有限公司93,950,800人民币普通股93,950,800
泰安点石资产管理有限公司79,581,600人民币普通股79,581,600
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金59,819,503人民币普通股59,819,503
香港中央结算有限公司57,720,571人民币普通股57,720,571
山东省宏恩投资有限公司51,727,700人民币普通股51,727,700
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金45,146,686人民币普通股45,146,686
烟台蓝天投资控股有限公司43,460,000人民币普通股43,460,000
苏州金安九鼎创业投资中心（有限合伙）41,094,900人民币普通股41,094,900
上述股东关联关系或一致行动的说明截至报告期末，枣庄矿业（集团）有限责任公司持有本公司32.62的股份，新汶矿业集团有限责任公司持有本公司3.47的股份，枣庄矿业（集团）有限责任公司、新汶矿业集团有限责任公司均受山东能源集团有限公司控制，构成一致行动人。山东省鲁信投资控股集团有限公司持有本公司3.98的股份，山东省鲁信投资控股集团有限公司参股枣庄矿业（集团）有限责任公司，并派驻一名高级管理人员担任枣庄矿业（集团）有限责任公司董事。山东永通实业有限公司持有本公司1.35的股份，本公司董事刘锋及其配偶林旭燕间接控股公司股东山东永通实业有限公司。德州禹佐投资中心（有限合伙）持有本公司2.55的股份，本公司董事刘锋为其有限合伙人，刘锋及其配偶林旭燕分别间接和直接持有其普通合伙人山东诚业发展有限公司的股权，刘锋及其配偶林旭燕可对德州禹佐投资中心（有限合伙）施加重大影响。除前述情况外，公司未发现上述其他股东之间存在包括持股和任职在内的关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有）无
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
（一）董事会、监事会换届事项
公司第二届董事会、监事会任期于2021年11月18日届满。鉴于公司董事会、监事会换届工作尚在筹备中，为保证公司董事会、监事会工作的连续性，公司董事会、监事会延期进行换届。在换届选举工作完成前，公司第二届董事会、监事会成员，董事会各专门委员会委员及高级管理人员，依照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定继续履行相应职责。具体内容详见公司2021年11月17日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于公司董事会、监事会延期换届的提示性公告》。截至本报告披露日，换届工作仍在筹备中。
（二）重大收购
2022年7月12日，公司第二届董事会第五十八次会议审议通过了《关于受让万家基金管理有限公司部分股权暨关联交易的议案》，公司拟受让齐河众鑫投资有限公司持有的万家基金管理有限公司（以下简称“万家基金”）11股权，交易定价为人民币28,960万元。2023年1月31日，中国证监会出具《关于核准万家基金管理有限公司变更实际控制人的批复》（证监许可〔2023〕215号），核准山东能源集团有限公司成为万家基金实际控制人；对中泰证券股份有限公司依法受让万家基金3,300万元出资（占注册资本比例11）无异议。截至2023年2月24日，万家基金已完成工商变更登记等必要手续，公司持有万家基金股权的比例变更为60，万家基金成为公司的控股子公司。
（三）分支机构变更
2023年1-3月，公司完成了11家分支机构的迁址，撤销2家证券营业部。
1.迁址分支机构
序号迁址前分支机构名称迁址后分支机构名称迁址后地址
1滨州黄河十一路证券营业部滨州渤海七路证券营业部山东省滨州市滨城区渤海七路781号胜滨西院二号门北沿街房A座北侧
2成都二环路东四段证券营业部成都一环路东五段证券营业部四川省成都市锦江区一环路东五段8号1栋22层4号
3枣庄府前西路证券营业部枣庄武夷山路证券营业部山东省枣庄高新区武夷山路锦绣园小区沿街营业楼12-15号一楼
4舟山环城西路证券营业部舟山港航路证券营业部中国（浙江）自由贸易试验区舟山市定海区千岛街道港航路58号新城商会大厦A幢2202室
5济南经七路证券营业部济南纬二路证券营业部山东省济南市市中区纬二路69号宝丰商城东侧一楼、二楼及三楼部分
6福建分公司福建分公司厦门市思明区民族路50号10楼04-06单元
7鄂州葛洪大道证券营业部鄂州高新大道证券营业部湖北省鄂州市葛店开发区发展大道以东双创之星产业园项目04地块一组团K6栋第3层
8北京苏州桥证券营业部北京中关村大街证券营业部北京市海淀区西直门外大街168号腾达大厦11层10/11号房间
9新疆分公司新疆分公司新疆乌鲁木齐市水磨沟区红光山路888号绿城广场01栋1
